¿Mi empresa debe contar con un plan de Compliance Penal?

Muchos de nuestros clientes a menudo nos consultan sobre la necesidad de implementar un plan de Compliance Penal en sus empresas, es por ello que hemos querido dar respuesta a esta cuestión tan importante a través de este artículo.

Hoy te explicamos cuales son los beneficios de contar con un plan de Compliance en tu negocio.

No vamos a entrar a analizar la figura del Compliance porque es un tema que ya ha sido ampliamente tratado en otros artículos jurídicos con anterioridad. Así que hoy nos vamos a centrar en las consecuencias jurídicas de no contar con un programa de cumplimiento normativo Compliance en tu empresa.

¿Por qué es necesario implantar un plan de Compliance Penal en las empresas?

La implantación de un Plan de prevención de responsabilidad penal de personas jurídicas es la única vía para evitar que tu empresa sea declarada penalmente responsable tras la comisión de un delito o infracción.

Las sanciones que podrían imponerse en caso que se declare la responsabilidad penal de tu empresa están recogidas en el artículo 33.7 del Código penal y son las siguientes:

  • Multa
  • Disolución de la persona jurídica que producirá la pérdida definitiva de la personalidad jurídica, así como la de la capacidad de actuar de cualquier modo en el tráfico jurídico, o llevar a cabo cualquier clase de actividad, aunque sea lícita.
  • Suspensión de actividades.
  • Clausura de locales y establecimientos.
  • Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
  • Inhabilitación para contratar con el sector público, obtener subvenciones y ayudas públicas y para gozar de beneficios o incentivos fiscales o de la seguridad social.
  • O la intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores por el tiempo que se estime necesario.

Además, es la única la forma de preservar a la organización, a sus representantes y administradores de imputaciones penales, garantizando su continuidad y sostenibilidad.

Es importante tener en cuenta que los Seguros de Responsabilidad Civil no cubren la responsabilidad penal ni la civil derivada del delito.

Por otro lado, disponer de un plan de cumplimiento normativo Compliance Penal beneficiará a tu empresa a la hora de acceder a un proceso de contratación pública sobre todo si tenemos en cuenta que la Directiva 2014/24/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de febrero de 2014, sobre contratación pública y por la que se deroga la Directiva 2004/18/CE señala que:

«Art.57.6. Todo operador económico que se encuentre en alguna de las situaciones contempladas en los apartados 1 y 4 podrá presentar pruebas de que las medidas adoptadas por él son suficientes para demostrar su fiabilidad pese a la existencia de un motivo de exclusión pertinente. Si dichas pruebas se consideran suficientes, el operador económico de que se trate no quedará excluido del procedimiento de contratación.

A tal efecto, el operador económico deberá demostrar que ha pagado o se ha comprometido a pagar la indemnización correspondiente por cualquier daño causado por la infracción penal o la falta, que ha aclarado los hechos y circunstancias de manera exhaustiva colaborando activamente con las autoridades investigadoras y que ha adoptado medidas técnicas, organizativas y de personal concretas, apropiadas para evitar nuevas infracciones penales o faltas.

Las medidas adoptadas por los operadores económicos se evaluarán teniendo en cuenta la gravedad y las circunstancias particulares de la infracción penal o la falta. Cuando las medidas se consideren insuficientes, el operador económico recibirá una motivación de dicha decisión. (…)».

En conclusión, consideramos que la implantación de un programa de prevención penal es imprescindible para garantizar la supervivencia y continuidad de tu negocio y es un modelo de gestión que otorga prestigio y seguridad jurídica a tu empresa, por estas razones siempre aconsejamos a nuestros clientes contar con un plan de Compliance adaptado a la actividad de su negocio.

Category Empresa, Penal
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